随着疫情的发展,项目风险管理越来越被重视,作为项目控制中重要的环节也越来越被关注。今天沿着GPC的《项目控制知识与实践指南》我们梳理一下风险管理的简史、常用工具和软件。指南里面其实并不讲理论,基本都是讲解如何利用理论甚至发展理论,简单来说,就说链接理论到实践的桥梁,越读越喜欢的感觉。下面的内容,有些东西是从国内外论文中检索的,也有指南的指出或内容。
风险管理作为系统科学产生于二十世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国,最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力,是企业内部管理功能的延伸。
# 风险起源和现状 #
比较系统的风险管理理论源于美国。
· 1931年
· 1955至1964年
我国的风险管理实践和教学研究起步较晚。
· 20世纪80年代后期
· 90年代初
# 风险管理理论发展简史 #
# 主要被认同的观点 #
R Norman G提出,项目在执行过程中风险如影随形,尤其是建筑工程项目,遇到损失的可能性及其影响被称为风险。风险是一个负面的术语,指的是损失的损失和影响,但也存在涉及有利结果的正面风险,其影响是涉及有利结果的风险,其影响被称为机会(Vaughan EJ)。Kerzner提出,面对需求的增加,我们验证有必要将风险管理纳入项目规划和管理,以识别,评估,管理和控制对项目目标不利的风险。GPC在CaR(《项目控制知识与实践指南》)中模块4-Managing Risk & Opportunity 风险和机会管理形成单独一个章节,是目前较为系统的讲解风险和机会管理的具体方法,值得参考一下。
# 风险识别常用工具 #
创意生成组技术分为两个阶段。
(i)创意产生阶段,其中参与者产生尽可能多的想法
(ii)想法选择阶段,过滤想法,仅保留整个团体批准的想法。(Morano等人在2006年提出)。
德尔菲是一种从一组专家那里获得关于未来事件的意见共识的技术。它得到了专家小组的结构化知识,经验和创造力的支持(Morano等人引用的Wright和Giovinazzo,2006)
与一组经验丰富的项目成员,专家或项目利益相关者单独或集体进行的非结构化,半结构化或结构化访谈(Morano et al 2006)
它包含标记为是或否的项目列表,可供单个项目团队成员,小组或访谈使用。(Morano等在2006年提出)
它是一个图形表示,包含表示问题的决策变量的节点。传统的影响图由三种类型的节点组成:效用,决策和信息。因果关系发生在效用节点和机会节点之间,并表示概率依赖性。
显示流程步骤的图形工具。该技术用于更好地理解风险或元素相互关系(Morano et al。,2006)
这些也被称为Ishikawa图或鱼骨图,说明了各种因素如何与潜在的问题或影响相关联(PMBOK - PMI,2008)。该图是通过列出右侧的效果和左侧的原因来设计的。每种效果都有分类,主要原因必须根据这些类别进行分组(Morano et al。,2006)
# 风险评估分类排序量化工具 #
对于计划工程师和进度工程师,需要使用历史数据、经验教训、PERT或使用成本估算工程师/工料测量师/取证分析师的服务来计算项目工期滞后的成本。
蒙特卡罗(Monte Carlo)方法,又称随机抽样或统计试验方法,属于计算数学的一个分支,它是在上世纪四十年代中期为了适应当时原子能事业的发展而发展起来的。传统的经验方法由于不能逼近真实的物理过程,很难得到满意的结果,而蒙特卡罗方法由于能够真实地模拟实际物理过程,故解决问题与实际非常符合,可以得到很圆满的结果。
概率有多种来源,包括历史记录、测试(平均无故障时间)、经验教训,也可以来自行业专家、取证分析师、具有多年经验的现场人员或保险精算专家。项目控制人员需要用货币值、时间、货币值/时间来同时量化每个风险或机会事件的影响。若不知道货币值或时间影响值,项目控制人员从细节层面进行项目控制就没有什么实际价值。
PERT网络分析法(Program Evaluation and Review Technique)即计划评估和审查技术,简单地说,PERT是利用网络分析制定计划以及对计划予以评价的技术。它能协调整个计划的各道工序,合理安排人力、物力、时间、资金,加速计划的完成。在现代计划的编制和分析手段上,PERT被广泛的使用,是现代化管理的重要手段和方法。
'z-table'是' Standard Normal z-table'的缩写形式。它是统计和数据科学中常用的表格。Z表是测试假设和数据分析的重要工具。
甲的z表用于映射针对整个标准正常分布曲线的点的值。曲线下方的区域表示整个数据集以及数据在不同点的分布方式。
在Z-表告诉我们关于与平均值的标准差,我们从基准点向移动或离开。通过z表,您可以一目了然地了解任何内容的性能和得分。与同一数据集中的其他值相比,您可以轻松了解度量标准的好坏。
曲线的中心点是参考点'平均值'并标记为'0'。曲线分为6个部分,称为z-score -3,-2,-1,0,1,2, 3.右侧的值为正值,而负值则位于曲线左侧。
期望货币价值(EMV),为了确定一项投机的期望货币价值,计算每一种可能出现的结果的货币收益(或损失)与其出现的概率相乘以后的和。
利用了概率论的原理,并且利用一种树形图作为分析工具。其基本原理是用决策点代表决策问题,用方案分枝代表可供选择的方案,用概率分枝代表方案可能出现的各种结果,经过对各种方案在各种结果条件下损益值的计算比较,为决策者提供决策依据。
# 风险管理软件 #
国际上风险管理软件其实还是非常多的,后续我们将做一个主题尽量把所有的相关软件分享给大家,目前进入国内的主要是Oracle Primavera Risk Analysis (简称PRA)。
主要特性:
风险分析指南
进度表检查
模板化的快速风险
风险登记簿向导
风险登记簿
风险分析
主要益处:
直接与项目进度表和费用集成
提供报告项目置信水平的全面方法
生成各种格式的风险分析报告
提供各种技巧用于确定应急计划和风险应对计划
梳理完上面的东西,有点不淡定了,要搞好风险管理数学要好。目前我们绝大多数企业或国际工程上基本以风险定性管理为主。主要的研究基本都是西方人士做的,国内的很多论文基本是在他们的方法的利用,目前还没有特别的理论突破,也可能我没找到,请各位明示!真心期待,我们国人有越来越多的经验总结。(梦想还是要有的,一旦实现了呢)